Forex Investment Business Code Of Verhalten

Net schließt auf Forex-Manipulatoren als Banken bereit Verhaltenskodex Globale Regeln für Devisenhändler wird es den Behörden leichter machen, die schlechten Äpfel auf dem Markt zu verwurzeln, haben die Zentralbanker gesagt, da sie darauf abzielen, die Industrie im Nachgang aufzuräumen Einer Reihe von Skandalen. Banken wurden insgesamt mehr als 6 Milliarden Dollar von britischen und US-Regulatoren für die Manipulation von Devisen-Benchmarks x2013 die Preise, auf denen eine große Anzahl von Geschäften in der 5,3 Billionen pro Tag Markt basiert. Banken stehen auch privaten Aktionen von Kunden und Investoren, die glauben, sie wurden von den Banken x2019 Verhalten abgerissen. Trotz dieser scheinbar harten Regulierungsmaßnahme sind die Beamten immer noch unglücklich mit dem derzeitigen Stand der Dinge. Denn es dauerte mehr als ein Jahrzehnt für einige dieser Aktivitäten ans Licht x2013 die Geldbußen beziehen sich auf Aktivität aus dem Jahr 2003. Zentralbanker sagen, dass der neue Code sollte auf der ganzen Welt angewendet werden und wird es leichter zu machen Vor Ort Unrecht. X201cDie Identifizierung von schlechten Verhalten eher früher als später wird ein Maß für den Erfolg sein, sagte x201d Guy Debelle von der Reserve Bank of Australia, die Kopfschuss der Arbeitsgruppe überwacht die Codes Roll-out. X201cAnother Metrik des Erfolges wird das Vertrauen in der Branche verbessert werden. Es gibt einen ziemlich klaren Mangel an Vertrauen, einen Mangel an Vertrauen, wenn die Finanzmärkte letztlich auf Vertrauen angewiesen sind, um effektiv zu funktionieren, und das Fehlen dieses Vertrauens beeinträchtigt das ordnungsgemäße Funktionieren des Marktes. Zentralbanken aus den größten 15 Devisenmärkten auf der ganzen Welt arbeiten am Code und verkehren mit kleineren Finanzplätzen, um sicherzustellen, dass die neuen Richtlinien globalen Einfluss haben. Sie erwarten, dass der Code bis Mai 2017 fertig sein wird, obwohl sie auch planen, dass sie sich im Laufe der Zeit ändern, während sich die Märkte entwickeln. Die genaue Art der Strafen für alle Händler, die die Regeln brechen, ist noch nicht festzulegen, da Regulierungsbehörden und Gesetzgeber in verschiedenen Zuständigkeiten letztendlich über jede strafrechtliche Sanktion verfügen werden. Chris Lachs von der Bank von England ist dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass Forex Trader sich an den neuen Regeln halten. Bisher hat das Vereinigte Königreich eine der härtesten Haltungen eingenommen und droht Marktmanipulatoren mit bis zu sieben Jahren Gefängnis, wenn sie ihre Positionen missbrauchen. X201cDie Anhänglichkeit ist eine intellektuelle Herausforderung und wahrscheinlich die größte Herausforderung, der wir gegenüberstehen, sagte x201d Herrn Debelle. Die Bank of Englandx2019s Exekutivdirektor der Märkte Chris Salmon leitet die Arbeit, um sicherzustellen, dass der Code von Devisenhändlern, Brokern und Kunden gefolgt wird. Herr Salmon sagte: x201cWe wird ein Zentrum der Arbeit auf dem, was wir tun können, auf dem Markt, bevor wir strafrechtliche Sanktionen zu bekommen. Es geht um die Einbettung des Codes in Firmensysteme und - kontrollen und die Schaffung von Transparenz, so dass die Menschen überwachen und demonstrieren können, ob sie sich an den Code halten. x201d Herr Salmon wird von Simon Potter der Federal Reserve Bank von New York, Wobei die bestehenden Codes aus verschiedenen Ländern zusammengehalten werden. Eine Gruppe von mehreren Dutzend Marktteilnehmern, darunter Banken, Handelsplattformen und Investoren, wird von David Puth von der Währungsabwicklung CLS geleitet. Folgen Sie dem Telegraph auf LinkedIn. Teilen Sie diesen Artikel mit Ihrem Netzwerk. Code of Business Ethics und Director, Officer amp Employee Conduct Einführung Forex Capital Markets Limited, einschließlich unserer verbundenen Unternehmen und verbundenen Einheiten, ist verpflichtet, die Aufrechterhaltung der höchsten Ebene der öffentlichen Vertrauen und Vertrauen. FXCM Ltd. hat einen guten Ruf für Fairness, Ehrlichkeit und Integrität gewonnen und ist der Ansicht, dass dies unser wertvollstes Kapital ist. Wir sind uns bewusst, dass unsere Reputation von der Einhaltung unserer ethischen Verhaltensweisen und Professionalität bei der Erfüllung ihrer Pflichten abhängt, ohne die unsere Erfolgsgeschichte nicht möglich gewesen wäre. Der Code of Business Ethics und Employee Conduct (der Kodex) enthält eine Zusammenfassung der gemeinsamen Standards, die wir für das Unternehmen, seine Führungskräfte und Mitarbeiter festgelegt haben. Der Kodex soll die Werte und Prinzipien, die er verkörpert, fördern und jedes Fehlverhalten abschrecken. Der Kodex ist entscheidend dafür, dass unsere Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sowie die Öffentlichkeit die von uns gesetzten Standards kennen. Alle Mitarbeiter sind persönlich für die Einhaltung des Kodexes verantwortlich, und die Nichteinhaltung seiner Bestimmungen ist ein Grund für eine Disziplinarmaßnahme, die eine Kündigung beinhalten kann, und gegebenenfalls die Überweisung an die zuständigen Regierungsbehörden und andere Regulierungsstellen. Bei allen im Kodex nicht ausdrücklich angesprochenen Verhaltensweisen werden die Arbeitnehmer angewiesen, ihre Vorgesetzten oder einen entsprechenden Vertreter der Rechts - oder Compliance-Abteilungen zu konsultieren, aber letztlich sind sie dafür verantwortlich, ein gutes Urteilsvermögen zu verwenden und in einer Weise zu handeln, Grundsätze und Werte des Kodex. Governing Gesetze amp Verordnungen FXCMs Ziel ist es, unseren Kunden mit größtmöglichem Wert und Kundenservice bieten und ihre Forex Trading-Erfahrung zu maximieren. Ungeachtet dieser Ziele legt die Gesellschaft gesetzliche und behördliche Auflagen oberhalb der Gewinne fest. In unserem Geschäftsleben müssen wir stets den geltenden Gesetzen und Vorschriften entsprechen. Forex Capital Markets Limited, ist bei der Financial Conduct Authority (FCA) in London registriert und unter der Registernummer 217689 registriert. Der effektive Zeitpunkt der Genehmigung mit der FCA ist der 27. Mai 2003. Die FXCM LTDs sind ebenfalls bei der Commodity Futures Trading Commission CFTC) als Futures Commissions Merchant (FCM) in den Vereinigten Staaten oder Inhaber eines von der Australian Securities and Investment Commission (ASIC) herausgegebenen Australian Financial Services License (Nummer 309763), ARBN mit ASIC ist 121934432. In Paris ist FXCM France Registriert bei der Autorit de Contrle Prudentiel (ACP). Core Ethical Values ​​FXCM realisiert, dass unser Erfolg auf den Ruf der Gesellschaft für Integrität zusammen mit dem öffentlichen Vertrauen und Vertrauen dieser Reputation hat gesammelt basiert. Wir respektieren die Interessen unserer Kunden, ehren unsere Verpflichtungen und sind zuversichtlich, was wir liefern können. Eine allgemeine Anforderung einer FCA registrierten Firma ist, dass die Kommunikation mit der Öffentlichkeit nicht irreführend oder irreführend sein kann. FXCM glaubt, dass der Imperativ für Wahrhaftigkeit nicht nur aus den strengen Vorschriften der Compliance resultiert, sondern aufgrund unserer Philosophie des verstärkten Anlegerschutzes, dass wir alle Anstrengungen unternehmen, um sicherzustellen, dass unsere Kundenkommunikations - und Werbematerialien wahrheitsgetreu und vollständig sind. Genaue und vollständige Informationen ermöglichen Investoren, intelligente Entscheidungen zu treffen, und daher sind unsere Aussagen so gestaltet, dass sie nicht verwirren oder irreführen. FXCM verpflichtet sich, diejenigen, mit denen wir in der gleichen Weise behandeln, dass wir erwarten, von anderen behandelt werden. Wir setzen diesen Ansatz auf konsequente, nicht diskriminierende Weise von unseren größten institutionellen Anlegern zu unseren kleinsten Kontoinhabern um. Wir konkurrieren aggressiv in der Förderung unserer Gesamtinteressen, aber wir tun dies fair, ethisch und auf eine Weise, die in vollem Einklang mit allen anwendbaren Gesetzen und Verordnungen sowie den Werten und Grundsätzen dieses Kodex entspricht. Unsere Erfolgsgeschichte wurde durch ehrliche Konkurrenz erreicht. Wir suchen keine Wettbewerbsvorteile durch illegale oder unethische Geschäftspraktiken. Wir bemühen uns, fair mit unseren Kunden, Dienstleistern, anderen Firmen und einzelnen Kollegen umzugehen. Wir widersprechen dem unfairen Vorteil jedermann durch Manipulation, Verschweigen, Missbrauch privilegierter Informationen, falsche Darstellung von materiellen Tatsachen oder andere unfaire Praktiken. Verantwortung FXCM hat eine Geschichte, die den Verpflichtungen und Verantwortlichkeiten gegenüber unseren Kunden, Mitarbeitern, Dienstleistern, Behörden, Regulierungsbehörden, anderen Unternehmen, Medien und Gesellschaft gerecht wird. Für unsere Kunden sind wir bestrebt, unsere Produkte und Dienstleistungen in einer effizienten und innovativen Weise entsprechend ihren Bedürfnissen zu liefern, und wir bieten Ihnen ein schnelles, zuverlässiges, komfortables und preiswertes Handelsumfeld in Bezug auf Preis und Qualität. Wir bieten unseren Mitarbeitern herausfordernde Positionen in einem professionellen und kollegialen Umfeld und Chancengleichheit für eine leistungsorientierte berufliche Entwicklung. Für unsere Dienstleister versuchen wir, gegenseitig vorteilhafte Beziehungen aufzubauen, während wir die Codes-Prinzipien dabei unterstützen. Unsere Regulierungsbehörden sind bestrebt, alle relevanten Gesetze, Vorschriften, Vorschriften und Standards guter Geschäftspraxis streng einzuhalten und einzuhalten. Wir opfern die gesetzliche und behördliche Einhaltung nicht mehr, sondern bieten den Behörden und Regulierungsstellen unsere Zusammenarbeit und Unterstützung für das gemeinsame Ziel des Anlegerschutzes an. Für andere Unternehmen, sind wir verpflichtet, respektable Geschäftspraktiken und zu konkurrieren, indem sie überlegene Produkte und Dienstleistungen. Zu den Medien bieten wir unsere Unterstützung bei der genauen und objektiven Berichterstattung über unser Geschäft. Als Mitglied der Gesellschaft bieten wir viele Organisationen und Institutionen für soziale, karitative, pädagogische, humanitäre und kulturelle Zwecke an. Wir sind entschlossen, ein verantwortungsvolles, gesetzestreues Mitglied der Gesellschaft zu bleiben. Kompetenz FXCM investiert enorme Ressourcen von Zeit, Energie und Kosten in die Entwicklung der überlegenen Forex-Produkte und Dienstleistungen, die uns weit verbreitete Anerkennung als Branchenführer in der Online-Devisenmarkt verdient haben. Infolgedessen ist unser Handelsvolumen praktisch konkurrenzlos in der Branche und hat es uns ermöglicht, starke Ausführungsbeziehungen mit vielen der weltweit größten Liquiditätsanbieter aufzubauen, darunter globale Banken, Finanzinstitute und andere Market Maker. Wir schätzen sowohl Innovation als auch Erfahrung in unserem Personal. Unsere Führungskräfte und Mitarbeiter verfügen über eine Fülle von Erfahrungen in den Devisenmärkten, und viele haben als Pioniere in Online-Devisen seit der Gründung der Branche beteiligt gewesen. Wir sind einzigartig in unserem Bereich qualifiziert. Zuverlässigkeit Zuverlässigkeit ist das Markenzeichen von FXCM und die Produkte und Dienstleistungen, die wir anbieten. Das Unternehmen bietet ein 24-Stunden-mehrsprachiges Support-Netzwerk, das Vertrieb, Handel, administrative und technische Unterstützung, 7 Tage die Woche umfasst. Unser Ziel ist es, den Kunden die Gewissheit zu geben, dass sie auf uns angewiesen sind und dadurch mehr Aufmerksamkeit auf ihre individuellen Anlagestrategien legen. Core Professional Values: Geschäftspraktiken Regulatory Compliance FXCM erkennt die Bedeutung aller relevanten Gesetze, Regeln, Vorschriften, Richtlinien und Standards, ob intern oder extern und entspricht ihnen. Wir sind verpflichtet, strenge Management-Disziplin und eine erstklassige Kontrolle und Compliance-Umgebung. Als registriertes FCA-Unternehmen ist FXCM LTD verpflichtet, strenge Finanzstandards einzuhalten, einschließlich Kapitaladäquanz oder Finanzressourcenanforderungen. Wir sind auch verpflichtet, routinemäßig Finanzberichte an unsere Regulierungsbehörden, sowohl inländischen und Übersee. Diese Standards werden von der FCA rigoros durchgesetzt, die das Recht auf feine Firmen haben und ihren regulatorischen Status für Verstöße beenden. Kundengelder, die von Kunden, die als Einzelhändler klassifiziert werden, hinterlegt werden, werden mit FXCM Ltd gemäß den FCA-Client-Geldregeln getrennt. Due Diligence FXCM führt Due Diligence durch, damit wir unsere Kunden kennen und unsere Geschäfte in Übereinstimmung mit allen anwendbaren Gesetzen, Regeln und Vorschriften durchführen. FXCM hat ein Client-Identifizierungsprogramm eingeführt, auch bekannt als Know Your Client Policy und dokumentiert unsere Verfahren, um Informationen zu erhalten, zu überprüfen und aufzuzeichnen, die jede Person, die ein Konto bei uns eröffnet, genau identifizieren. Alle Mitarbeiter sind verpflichtet, die Client Identification Program und Know Your Client Richtlinien und Verfahren einzuhalten. Kommunikation Es ist FXCMs Politik, daß die Informationen in unseren Kommunikationen voll, angemessen, genau, fristgerecht und verständlich sind. Diese Richtlinie gilt für die Kommunikation mit Behörden, Regulierungsbehörden, Mitarbeitern, Kunden und den Medien. Alle Mitarbeiter, die an unserem Offenlegungsprozess beteiligt sind (einschließlich der obersten Führungsebene), sind für die Umsetzung dieser Politik verantwortlich. Insbesondere sind diese Personen verpflichtet, die geltenden Offenlegungspflichten vertraut zu machen, und es ist ihnen verboten, andere, ob innerhalb oder außerhalb der Gesellschaft, einschließlich unserer unabhängigen Abschlussprüfer, faktisch falsch darzustellen, auszulassen oder anderweitig zu verfälschen. Diejenigen, die eine Aufsichtsfunktion über unser Offenlegungsverfahren einnehmen, sind verpflichtet, ihre Pflichten sorgfältig zu erfüllen. Bücher amp Records FXCM Aufzeichnungen in einer vollständigen, genauen und zeitnah, alle Transaktionen und Verpflichtungen auf unseren Kunden-Konten. Wir pflegen Systeme von internen Rechnungsführungskonzepten, die die Zuverlässigkeit und Angemessenheit unserer Kundendatensätze und die Regulierungsberichte, die sie generieren, gewährleisten. Wir führen Aufzeichnungen für die Dauer der geltenden Gesetze und Verordnungen. FXCM engagiert sich für einen unabhängigen, robusten internen und externen Auditprozess, um unsere operativen Prozesse zu ergänzen und uns dabei zu helfen, relevante Rechnungslegungsmethoden, interne Rechnungswesen oder Prüfungsfragen zu identifizieren und anzugehen. Unsere Führungskräfte arbeiten mit unseren Auditoren zusammen, um effizient und zeitnah Lösungen zu finden und umzusetzen. Vertraulichkeit FXCM unterhält geeignete Instrumente zur Kontrolle und Überwachung der Übertragung vertraulicher und sensibler Informationen innerhalb und soweit wie möglich außerhalb der Gesellschaft auf Bedarfsbasis. Wir geben nicht bewusst offene Informationen über unser Unternehmen, unsere Kunden oder unsere Mitarbeiter bekannt, es sei denn, im Zusammenhang mit der Erbringung von Dienstleistungen für unsere Kunden, auf Verlangen unserer Kunden, oder wie dies gesetzlich vorgeschrieben ist. Transparenz FXCM strebt einen offenen und transparenten Dialog mit unseren Kunden und anderen auf Fairness, gegenseitigem Respekt und Professionalität an. Risikomanagement FXCM berät Mandanten bei bewusster, disziplinierter und intelligenter Risikobereitschaft. Unsererseits orientieren wir uns am Prinzip der Einhaltung der entsprechenden rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen sowie der Instrumente, Verfahren und Genehmigungsverfahren zur Überwachung, Kontrolle und Steuerung der Risiken, denen wir ausgesetzt sind. Geldwäsche Die Geldwäsche ist der Prozess, durch den Personen oder Unternehmen versuchen, die Herkunft und das Eigentum an den Erlösen illegaler Aktivitäten wie Betrug, Diebstahl, Drogenhandel oder andere Verbrechen zu verbergen. Die Geldwäsche kann auch die Verwendung von legitim abgeleiteten Mitteln zur Finanzierung des Terrorismus beinhalten. Verschiedene Finanzprodukte und Transaktionen, einschließlich derjenigen, die sich auf den Devisenmarkt beziehen, können an Geldwäscheprogrammen beteiligt sein. Dementsprechend sind wir aggressiv, wenn wir nicht zulassen, dass die Gesellschaft als Vehikel für solche Aktivitäten verwendet wird. Die Geldwäsche ist eine Straftat und kann ihre Täter und Ermittler zu erheblichen strafrechtlichen und zivilrechtlichen Sanktionen einschließlich Haftstrafen und Geldstrafen verurteilen. Um die Einhaltung der Gesetze und Verordnungen gegen Geldwäsche zu gewährleisten, hat FXCM Richtlinien und Verfahren für die Ermittlung, Verhinderung und Meldung von Geldwäsche oder anderen verdächtigen Aktivitäten implementiert. Kontinuierliche Verbesserung Während dieser Kodex keine rechtlich bindenden Verpflichtungen für FXCM schafft und weder unseren Mitarbeitern noch anderen Rechtsansprüchen zusteht, prüfen wir unsere bisherige Wertentwicklung und verfolgen die Einhaltung der hierin enthaltenen Grundsätze und Werte. Core Professional Values: Beschäftigungspraktiken FXCMs Engagement für Employee Excellence amp Chancengleichheit FXCM ist bestrebt, ein professionelles Umfeld zu schaffen und zu pflegen, um herausragende Menschen zu gewinnen, zu entwickeln und zu halten. Wir bieten Chancengleichheit, unabhängig von Rasse, Herkunft, Abstammung, Geschlecht, sexueller Orientierung, Religion, Alter, körperlicher Behinderung, medizinischem Zustand oder Schwangerschaft. Wir tolerieren keine Form von rechtswidriger Diskriminierung, Belästigung, Vergeltung oder Vergeltung. Die Mitarbeiter werden angewiesen, das Employee Manual für unsere vollständige Belästigungspolitik und Berichterstattungsverfahren zu konsultieren. Competitive Reward System FXCM bietet eine leistungsorientierte Kultur mit einem entsprechenden wettbewerbsfähigen Vergütungssystem sowie regelmäßige, faire und objektive Bewertungen, die den persönlichen Beitrag zu unseren Gesamtbemühungen sowie die Einhaltung der in diesem Kodex festgelegten Werte und Grundsätze berücksichtigen. Unsere Partner und Manager pflegen eine offene Türpolitik, die allen Mitarbeitern einen leichten Zugang zum Management ermöglicht. Verstöße Wir beurteilen, ob Verstöße gegen diesen Kodex eingetreten sind, und, wenn ja, festzustellen, ob disziplinarische Maßnahmen gegen den Verletzer und andere, die an dem Vergehen beteiligt sind, ergriffen werden sollten oder nicht. Zu den Disziplinarmaßnahmen gehören unter anderem: Beratung, mündliche oder schriftliche Rüge, Verwarnung, Bewährung oder Aussetzung ohne Entgelt, Demotionen, Ermäßigungen, Kündigung, Wiedergutmachung und Klageerhebung. Wir können auf die Anwendung des Kodex in bestimmten begrenzten Situationen verzichten. Die Freistellungen von Kodexbestimmungen können nur unter außergewöhnlichen Umständen nach Managementprüfung gewährt werden. Ein Mitarbeiter, der glaubt, dass ein Verzicht gefordert werden kann, wird angewiesen, die Angelegenheit mit unserem General Counsel und Chief Compliance Officer zu diskutieren. Einhaltung der Mitarbeiterverpflichtungen Jeder Mitarbeiter von FXCM ist persönlich verpflichtet, alle Gesetze, Vorschriften und Vorschriften sowie die internen Richtlinien von FXCM einschließlich der in diesem Kodex verankerten Grundsätze und Werte einzuhalten. Diese Verantwortlichkeiten umfassen die Kenntnis der Gesetze, Regeln, Vorschriften, Richtlinien, Handbücher und auftauchenden besten Geschäftspraktiken, die für ihre Pflichten relevant sind, und sie nach den besten ihrer Fähigkeiten umzusetzen. KUNDENFAKTOR Wir bemühen uns aktiv, uns von anderen Firmen im Bereich Kundendienst zu unterscheiden. Wir erwarten und fördern unsere Mitarbeiter, einen kundenorientierten Ansatz zu fördern und unsere Klienten mit größter Höflichkeit, Professionalität und Respekt zu behandeln. Wir erwarten, dass unsere Mitarbeiter Teamarbeit übernehmen und ihre besten Anstrengungen zur Erreichung gemeinsamer Ziele beitragen. Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie mit Treu und Glauben, mit Sorgfalt, Kompetenz, Glaubwürdigkeit und Sorgfalt und ohne jegliche falsche Darstellung von Sachverhalten handeln. VERTRAULICHKEIT Im Rahmen ihrer Dienstleistung können Mitarbeiter Zugang zu Informationen über unsere Kunden, Handelspraktiken, Systeme, Marketing oder strategische Pläne, Gebühren und Einnahmen sowie andere Kenntnisse erhalten, die von FXCM oder unseren Kunden als Eigentum betrachtet werden. Den Mitarbeitern ist es nicht gestattet, während oder nach ihrer Beschäftigung bei FXCM solche Informationen, die sie erhalten oder entwickeln, außer für zugelassene geschäftliche Zwecke oder, soweit gesetzlich vorgeschrieben, zu veröffentlichen oder zu verwenden. Dazu gehören unter anderem die auf einem beliebigen Computersystem gespeicherten Informationen sowie die von FXCM entwickelte proprietäre Software. Jeder Mitarbeiter, der vertrauliche Informationen besitzt, hat eine wichtige Verantwortung, diese Informationen vertraulich zu behandeln und diese Informationen intern nur auf Bedarfsgrundlage weiterzugeben. Die Mitarbeiter müssen mit vertraulichen Informationen diskret sein und vermeiden, dass vertrauliche Fragen in einer Weise kommuniziert werden, die für Interpretationen oder die Verwendung durch Dritte empfänglich ist. INTERESSENKONFLIKTE Persönliche Interessenkonflikte ergeben sich, wenn Arbeitnehmer eine Wahl zwischen ihren persönlichen Interessen (finanzieller oder sonstiger Art) und denen der Gesellschaft treffen. Interessenkonflikte können die Integrität der Gesellschaft als Ganzes in Frage stellen. Dementsprechend darf eine Mitarbeiterleistung für die Gesellschaft nicht dem persönlichen Gewinn und Vorteil untergeordnet werden. Alle Mitarbeiter sollen im besten Interesse der Gesellschaft handeln. Jeder Mitarbeiter in einer Position, in der seine Objektivität aufgrund eines individuellen Interesses oder einer familiären oder persönlichen Beziehung befragt werden kann, sollte sich an seinen Vorgesetzten oder einen entsprechenden Vertreter der Rechts - und Complianceabteilungen wenden. Ebenso sollte jeder Mitarbeiter, der sich einer wesentlichen Transaktion oder einer Beziehung bewusst ist, die vernünftigerweise zu einem persönlichen Interessenkonflikt führen könnte, die Angelegenheit unverzüglich mit einem Vorgesetzten oder einem Legal - oder Compliance-Beauftragten besprechen. AUSSERHALB DER BESCHÄFTIGUNG Die Beschäftigung und die Teilnahme an anderen Tätigkeiten außerhalb des Unternehmens könnten zu einer individuellen Pflichten als FXCM-Mitarbeiter führen. Der Dienst eines Mitarbeiters als Direktor, Treuhänder oder Beamter (bezahlt, unbezahlt, gewählt, bestellt oder anderweitig) eines anderen Unternehmens als FXCM bedarf der schriftlichen Zustimmung der Rechts - oder Compliance-Abteilungen. Soweit nicht eine bestimmte Erlaubnis erteilt wurde, ist der Service eines Mitarbeiters an Bord oder einer beratenden Stelle bei anderen Unternehmen der Fremdwährungswirtschaft und insbesondere bei einem unserer Kunden nicht zulässig. Insiderhandel Alle Directors, Offiziere und Mitarbeiter sind aus folgenden Gründen verboten: Kauf und Verkauf von FXCMs-Wertpapieren jederzeit, wenn sie im Besitz von materiellen, nicht öffentlichen Informationen (einschließlich Transaktionen in Wertpapieren, die über Vorsorgepläne, wie zB 401 (k) Oder die Veräußerung von Wertpapieren einer anderen Gesellschaft zu einem anderen Zeitpunkt, wenn sie im Besitz von materiellen, nichtöffentlichen Informationen sind, die aufgrund des Beschäftigungsverhältnisses oder des Verhältnisses des Direktors, des leitenden Angestellten oder des Mitarbeiters der Gesellschaft erworben wurden Andere Personen, einschließlich Ehegatten, Verwandte, Freunde, Mitbewohner oder Geschäftspartner, die dann in Wertpapieren handeln oder die Informationen über weitere (Kipp-) oder Gerüchte in Bezug auf materielle, nichtöffentliche Informationen über kurzfristige Investitionstätigkeiten weitergeben oder (Dh Verkauf von FXCMs-Wertpapieren, die diese Person nicht besitzt und diese zur Anleihe leiht), Kauf oder Verkauf von Put-, Call-, Options - oder ähnlichen firmenbasierten Derivat-Wertpapieren, darunter auch FXCMs Zu Absicherungszwecken. Im Allgemeinen sind Informationen nicht öffentlich, wenn sie den Anlegern im Allgemeinen nicht effektiv zur Verfügung gestellt werden, und Informationen wesentlich sind, wenn eine wesentliche Wahrscheinlichkeit besteht, dass ein angemessener Anleger es für eine Entscheidung für den Kauf, Wo sie voraussichtlich einen erheblichen Einfluss auf den Marktpreis des Wertpapiers haben. Sowohl positive als auch negative Informationen können materiell sein. Obwohl es nicht möglich ist, eine abschließende Liste zu erstellen, werden Informationen zu einem der folgenden Punkte wahrscheinlich als wesentlich erachtet: vierteljährliche oder jährliche Ergebnisprognose für die Schätzungen von Ohrringen und die Bestätigung dieser Leitlinien zu einem späteren Zeitpunkt Fusionen, Übernahmen, Übernahmeangebote, Oder Änderungen von Vermögenswerten neue Produkte oder Entdeckungen Entwicklungen in Bezug auf Kunden oder Lieferanten, einschließlich der Erwerb oder Verlust von einem wichtigen Vertrag Änderungen in der Kontrolle oder im Management Änderungen in Entschädigung Politik ändern in unabhängigen registrierten öffentlichen Buchführungsgesellschaft oder Meldung, dass die Gesellschaft nicht mehr verlassen können Solche Unternehmen berichten über einen Wechsel in einem unabhängigen, registrierten Wirtschaftsprüfungsunternehmen oder die Mitteilung, dass die Gesellschaft nicht mehr von solchen Unternehmen berichten kann, dass sie Finanzierungen und sonstige Ereignisse betreffend die Wertpapiere der Gesellschaft berichten (zB Ausfall von Wertpapieren, Rückzahlungen von Wertpapieren, Rückkaufpläne, Aktiensplits, Oder private Verkäufe von Wertpapieren, Dividendenänderungen und Änderungen der Rechte von Wertpapierinhabern) signifikante Abschreibungen signifikanter Prozesskonkurs, Unternehmensrestrukturierung oder Konkursrecht. Der Begriff Wertpapiere sollte breit ausgelegt werden. Aktien, Vorzugsaktien, Schuldverschreibungen, wie Anleihen, Schuldverschreibungen und Schuldverschreibungen sowie Puts, Anrufe, Optionen und andere Derivate. Die oben genannten Regeln gelten für alle Direktoren, leitenden Angestellten und Angestellten, unabhängig davon, ob sie sich in der U. K oder im Ausland befinden. Eine Verletzung dieser Vorschriften kann FXCM und den Direktor, den Beamten und den Mitarbeiter strafrechtliche und zivilrechtliche Sanktionen aussetzen. Darüber hinaus unterliegen Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter, die sich in die oben aufgeführten verbotenen Geschäfte verwickeln, sofortige Kündigung. Es ist anzumerken, dass Personen, die dem Kodex unterliegen, die Regeln nicht nur indirekt verletzen können. Dementsprechend sollten Sie davon ausgehen, dass Ihre Familienmitglieder dürfen keine Aktionen, die verboten sind, zu nehmen. Die FXCM-Gruppe (gemeinsam die FXCM-Gruppe oder FXCM) hat eine Wertpapierhandelsrichtlinie mit dem Titel "Policies and Procedures for Trading in Securities" der FXCM-Gruppe beschlossen. Von Directors, Executive Officers und Access Employees. Jeder Direktor, Geschäftsführer und Access Employee (wie in diesen Richtlinien und Prozeduren definiert) sollten diese Richtlinien und Verfahren in ihrer Gesamtheit lesen und auf sie regelmäßig zurückgreifen, um zusätzliche Orientierungshilfen zu erhalten. Wenn Sie irgendwelche Zweifel hinsichtlich der Angemessenheit einer Transaktion haben, sollten Sie Rat von der General Counselrsquos Büro zu suchen, bevor Sie den Verkauf oder Kauf von FXCM oder andere Wertpapiere. HONESTY FAIR DEALING Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie mit Treu und Glauben, mit der nötigen Sorgfalt, Kompetenz, Glaubwürdigkeit und Sorgfalt und ohne jegliche falsche Darstellung von Sachverhalten handeln. Jeder Mitarbeiter ist bemüht, mit den Kunden, Wettbewerbern, Lieferanten und Mitarbeitern des Unternehmens umzugehen. Kein Mitarbeiter darf jedermann durch Manipulation, Verheimlichung, Missbrauch von privilegierten Informationen, falsche Darstellung von Sachverhalten oder sonstige unlautere Praktiken unfairen Vorteil ziehen. Keine Bestechungsgelder, Rückzahlungen oder ähnliche Zahlungen in irgendeiner Form erfolgen direkt oder indirekt an oder für jedermann zum Zweck der Erlangung oder Beibehaltung von Geschäften oder der Erlangung sonstiger günstiger Maßnahmen sowie einer möglichen zivil - oder strafrechtlichen Haftung wegen Verletzung des Kodex. FXCM OPPORTUNITIES Es ist die Unternehmenspolitik, dass Direktoren, leitende Angestellte und Angestellte nicht (i) Chancen für sich selbst nutzen können, die durch die Nutzung von Gesellschaftseigentum, Informationen oder Positionen entdeckt werden oder (ii) Firmeneigentum, Informationen oder Positionen für persönlichen Gewinn nutzen. Darüber hinaus können Mitarbeiter nicht direkt oder indirekt mit dem Unternehmen konkurrieren. Die Arbeitnehmer haben gegenüber der Gesellschaft die Pflicht, ihr berechtigtes Interesse voranzubringen, wenn die Gelegenheit dazu besteht. SCHUTZ UND NUTZUNG VON FXCM-VERMÖGEN Diebstahl, Unachtsamkeit und Verschwendung haben einen direkten Einfluss auf die Rentabilität der Gesellschaft. Die Mitarbeiter haben die Pflicht, die Vermögenswerte des Unternehmens zu schützen und ihre effiziente Nutzung sicherzustellen. Unternehmensvermögen sollte nur für legitime geschäftliche Zwecke verwendet werden, und Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter sollten Maßnahmen ergreifen, um gegen ihren Diebstahl, Schaden oder Missbrauch zu sorgen. Die Vermögenswerte des Unternehmens umfassen geistiges Eigentum wie Patente, Urheberrechte, Markenmarken, Geschäfts - und Marketingpläne, Gehaltsinformationen sowie alle unveröffentlichten Finanzdaten und Berichte. Unerlaubte Verwendung oder Verteilung dieser Informationen ist ein Verstoß gegen die Unternehmenspolitik. Fragen zum Verhaltenskodex und zur Verletzung von Verstößen Die Mitarbeiter werden aufgefordert, mit ihren Vorgesetzten zu sprechen, wenn sie Zweifel über die bestmögliche Vorgehensweise in einer bestimmten Situation haben. Alle Fragen bezüglich des Kodex und dessen Anwendbarkeit können an Ihren Vorgesetzten oder an die Rechts - und Complianceabteilungen gerichtet werden. Wir ermutigen die Berichterstattung über Verstöße gegen Gesetze, Vorschriften, Verordnungen oder den Kodex, die direkt an die zuständigen Aufsichtsbehörden und geeignete Vertreter der Rechts - und Complianceabteilungen oder gegebenenfalls direkt an höhere Verwaltungsstellen zu leiten sind. Berichte von Beamten und Angestellten können vertraulich und anonym ausgefertigt werden. Im Falle von Verstößen durch Direktoren, leitende Angestellte und leitende Angestellte sollten diese Berichte an einen geeigneten Vertreter der Rechts - oder Compliance-Abteilungen gerichtet werden. Gemäß FXCMs Whistleblower Policy kann jeder Mitarbeiter nach eigenem Ermessen dem Audit Committee, dem General Counsel oder der Companys Ethics and Compliance Hotline offen, vertraulich oder anonym (i) alle fragwürdigen Rechnungslegungsmethoden, internen Rechnungsführungsprüfungen oder (Ii) Nichteinhaltung der anwendbaren rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen oder des Kodex oder (iii) Vergeltung von Mitarbeitern und anderen Personen, die nach Treu und Glauben Vorwürfe über fragwürdige Buchführung, interne Buchführung oder Prüfungsangelegenheiten jeweils durchführen Einschließlich: schriftlich an FXCM, Attn: Audit Committee oder General Counsel, 55 Water St. 50th Floor, New York, NY 10041 durch den Aufruf (877) 882-3925 jederzeit oder durch den Zugriff auf iwf. tnwgrcfxcm und die Einreichung eine Nachricht. Jede andere interessierte Partei kann dem Prüfungsausschuss, dem General Counsel oder der Companys Ethics and Compliance Hotline jede Frage im Zusammenhang mit fragwürdigen Rechnungslegungsfragen, internen Rechnungsprüfungen oder anderen Prüfungsangelegenheiten, Rechtsstreitigkeiten oder Vergeltungshandlungen, wie im vorstehenden Absatz dargelegt, melden. Jeder Bericht muss mit dem Namen der Person übereinstimmen, die den Bericht übermittelt. Alle Berichte sollten eher sachlich als spekulativ oder endgültig sein und sollten so viele spezifische Informationen wie möglich enthalten, um eine ordnungsgemäße Bewertung zu ermöglichen. Darüber hinaus sollten alle Berichte hinreichend bekräftigende Informationen enthalten, um den Beginn einer Untersuchung zu unterstützen, darunter beispielsweise die Namen von Personen, die von Verstößen verdächtigt werden, die relevanten Tatsachen der Verstöße, wie der Beschwerdeführer sich der Verstöße bewusst wurde Die durch die Verstöße geschädigt oder beeinträchtigt werden können, sowie, soweit möglich, eine Schätzung der fehlerhaften Angaben oder Verluste der Gesellschaft infolge der Verstöße. Die Hotline oben und die Website werden von einem externen, unabhängigen Dienstleister verwaltet und ermöglichen es jedem Mitarbeiter oder einer anderen interessierten Partei der Gesellschaft, einen Bericht zu erstellen. Die Mitarbeiter können einen Bericht anonym und vertraulich übermitteln und sind nicht verpflichtet, ihre Namen weiterzugeben. Die Hotline oben und Website-Service-Provider wird für jeden Anrufer Verfahren für die Follow-up auf den Bericht (einschließlich der Anrufer, die zusätzliche Informationen zu einem späteren Zeitpunkt) zu erklären. Das Unternehmen verbietet ausdrücklich Vergeltungsmaßnahmen gegenüber Regisseuren, Beamten oder Mitarbeitern für Gutachten. High Risk Investment Warning: Der Handel von Devisen - und Anleiheverträgen für Margin-Differenzen trägt ein hohes Risiko und ist möglicherweise nicht für alle Anleger geeignet. Die Möglichkeit besteht, dass Sie einen Verlust über Ihre eingezahlten Gelder aufrechterhalten könnte. Bevor Sie sich für den Handel der Produkte von FXCM entscheiden, sollten Sie sorgfältig über Ihre Ziele, finanzielle Situation, Bedürfnisse und Niveau der Erfahrung. Sie sollten sich aller Risiken des Margin-Handels bewusst sein. FXCM bietet eine allgemeine Beratung, die nicht berücksichtigt Ihre Ziele, finanzielle Situation oder Bedürfnisse. Der Inhalt dieser Website darf nicht als persönlicher Rat verstanden werden. FXCM empfiehlt, sich von einem separaten Finanzberater zu beraten. Bitte klicken Sie hier, um die vollständige Risiko-Warnung zu lesen. Forex Capital Markets Limited (FXCM LTD) ist eine operative Tochtergesellschaft der FXCM-Unternehmensgruppe (gemeinsam die FXCM-Gruppe). Alle Referenzen auf dieser Website an FXCM beziehen sich auf die FXCM Gruppe. Forex Capital Markets Limited ist im Vereinigten Königreich von der Financial Conduct Authority zugelassen und reguliert. Registrierungsnummer 217689. Steuerliche Behandlung: Die britische steuerliche Behandlung Ihrer finanziellen Wettaktivitäten hängt von Ihren individuellen Umständen ab und kann sich in Zukunft ändern oder in anderen Ländern unterschiedlich sein. Urheberrecht 2017 Forex Kapitalmärkte. Alle Rechte vorbehalten. Northern Amp Shell Building, 10 Lower Thames Street, 8th Floor, London EC3R 6AD Gesellschaft mit Sitz in England amp Wales Nr.04072877 mit Sitz wie oben. Wir verwenden Cookies, um die Leistung und Funktionalität unserer Website zu verbessern, was letztendlich Ihre Browser-Erfahrung verbessert. Indem Sie auf dieser Website weiterblättern, stimmen Sie unserer Verwendung von Cookies zu. Sie können Ihre Cookie-Einstellungen jederzeit ändern. Erfahren Sie mehrTarnished Forex-Markt zu globalen Verhaltenskodex im Mai zu bekommen SYDNEY International Regulierungsbehörden sind in der Nähe der Freigabe der ersten Stufe eines globalen Verhaltenskodex für die Skandal-Hit-Devisenmarkt, der versucht, das Vertrauen in die Industrie durch eine Reihe von freiwilligen Prinzipien wiederherzustellen . Reserve Bank of Australia (RBA) Assistant Governor Guy Debelle sagte am Donnerstag der erste Teil des zweiteiligen Code würde Ende Mai veröffentlicht werden und würde Mechanismen enthalten, um alle Teilnehmer zu ermutigen, sich an den Grundsätzen zu beteiligen. The concrete details of the adherence mechanisms remain a work in process, said Debelle, who heads up the work on the code for the Bank of International Settlements. We will have more to say on this in New York in May. At this stage, our thinking is that there is unlikely to be a single adherence mechanism but rather a suite of mechanisms. The code will set out principles of good practice in the wholesale foreign exchange market that provide guidance on what sort of practices are acceptable or not. One of the guiding principles underpinning our work is that the code should promote a robust, fair, liquid, open and transparent market, said Debelle. This should help to address the lack of trust as well as promote the effective functioning of the wholesale FX market. The full code will be released following the Global Foreign Exchange Committee meeting in London in May 2017. (Reporting by Wayne Cole, editing by G Crosse)